害兆豐遭罰57億還內線交易 蔡友才求刑12年
蔡友才(左一)今遭起訴。方萬民攝
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台北地檢署偵辦兆豐銀紐約分行遭美國重罰57億元弊案，經103天密集調查後，認定前董事長蔡友才為擴大鑒機公司實力，悄悄以人頭設立境外公司，並非法挪用兆豐銀資金作為鑒機的操盤資金，且得知兆豐挨罰，還刻意隱瞞消息，以求順利離職投入鑒機懷抱，甚至與心腹王起梆各偷偷出脫300多張兆豐股票，今依違反《證券交易法》特別背信、內線交易等罪，將2人起訴，並對蔡友才、王起梆各求刑12年及10年。檢察官另查出時任紐約分行經理黃士明、在兆豐銀遭美方重罰的利空消息尚未曝光前，偷賣手中持有70多張兆豐金股票，今也依違反《證券交易法》內線交易罪將他起訴求刑4年；至於鑒機公司前董事長謝泓源，則因聽從蔡友才指示而偽造公司會議記錄，被檢方依《刑法》偽造文書罪緩起訴。美國紐約州金融服務署（NYDFS）在2012年1月至3月間，對兆豐銀行紐約分行進行業務檢查，發現紐約分行於2012年至2014年間與巴拿馬分行頻繁異常交易，金額約有115億美元，其有174筆可疑交易，有很多自巴拿馬分行被退回鉅額款項的帳戶，卻仍繼續匯款，甚至有匯款帳戶與收款帳戶的所有者相同，NYDFS請兆豐提供這些交易帳戶資料，紐約分行沒有完整提供，因而被重罰1.8億美元，折合台幣57億元。就在這個重要時刻，時任兆豐銀董事長的蔡友才，在今年3月29日稱病離職，並投入當時外界都認為是潤泰集團籌設的「鑒機資產管理股份有限公司」，不久鑒機運用雄厚的資金，吃下中信金3%股權，市場傳言潤泰集團總裁尹衍樑有吞併中信金，當時尹受訪還說「我連動機都沒有」，然而發動這場併吞戰爭的，正是稱病離開兆豐的蔡友才，那時候的兆豐則陷入遭美國重罰的命運。由於兆豐在接到裁罰後，並未積極處理，今年8月19日，NYDFS發出一份協商命令，洋洋灑灑的公布兆豐銀的六大缺失，分別是一、內控存在缺失，也有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易。三、紐約分行並未實施適切的實地查核。四、風控政策不明，這也是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。五、稽核季報未依規定，送回總行。六、紐約分行針對DFS審查報告，提出令人不安、輕視的回應。此時消息曝光後，正在金融界叱吒風雲、介入中信金經營權之爭的蔡友才，為了解除外界的疑慮，請辭鑒機董座，老部屬、鑒機前董事長謝泓源曾跳出來替蔡抱屈，指當初成立鑒機，「最早是我的發想，當初只是想成立一家規模20億元的創投公司，讓老長官、自己，在退休之後也能有個辦公室看看報、投資。」由於外界質疑聲浪四起，台北地檢署分案展開調查，先是查出蔡友才與其心腹、兆豐金董事會主秘王起梆、紐約分行前經理黃士明，涉嫌在消息尚未公布前，出脫手中持股。隨後又發現蔡、王二人，為了壯大鑒機公司的實力，涉嫌以人頭設立境外公司，非法方式挪用兆豐銀行資金作為操盤基金，可惡的事，當兆豐被重罰還有救時，2人刻意向兆豐金控董事會隱瞞NYDFS金檢報告的嚴重性，目的竟是為了能夠順利離職。而為了隱匿犯行，2人還指示鑒機前董事長謝泓源偽造公司會議記錄，隨著蔡友才一起跳槽到鑒機擔任董事的王起梆，也在鑒機被搜索前，刻意將隨身碟及家中、鑒機公司電腦碟碟存放的重要資料全部刪除。（呂志明、吳珮如／台北報導）【更多新聞，請看《蘋果陪審團》粉絲團】
北檢襄閱主任檢察官張介欽召開記者會，說明蔡友才犯罪事實。吳珮如攝
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